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証券取引所に関する省令
証券取引所は、次の各号に掲げる場合において前項の書類を提出しよ ... 所並びに当該証券取引所の事務所の所在地に所在する本店その他の営 ... ( 有価証券等の上場について承認を受けようとするときは、当該各号に定. 財務局長又 ...
http://www.fsa.go.jp/p_mof/low/kaisei/ki023.pdf
教えてください!証券会社から主人宛で『契約締結前交付書面』という手紙が届きました。
先月の給料をギャンブルで全て使ってしまったらしく、隠し持っていた株を売却したらしいのですが…。
給料を全て使った、というのが初めてではなく、今まで適当にはぐらかされてきたので主人が言うことが全く信じられません。
(生活リズムを考えるとギャンブルで使った、というのも信じがたいぐらいです)株や証券会社について、お恥ずかしながら全くの無知なのでわかりやすく教えてください。
よろしくお願いします。
証券会社から送られる、契約締結前交付書面というのは、 証券会社で口座を持っている人に、年間1回必ず送られるもので、 証券会社で取引するには、こういう決め事やリスクがありますよ。
というのが書かれた書面です。
年間一回は必ず投資者に送らないと行けないと言う金融商品取引法という法律に基づいてが書かれた書面です。
口座を持っていれば、それまでの取引の有無に関わらず、年間1回必ず届きます。
逆に、これを住所不明などで受け取っていなければ、証券会社との取引が出来ません。
口座を持ってますの確認書類みたいなものです。
平成 17 事務年度証券会社向け監督方針
金融庁では、平成 17 年 7 月 15 日に策定・公表した「証券会社向けの総合的な監督 ... 上場投資信託を始めとした各種投資信託や証券化商品の増加に見られるような商 ... 検査・監視部局との間で適切な連携を図り、実効性の高い証券会社の監督を実現 ...
http://www.fsa.go.jp/common/paper/17/siryou/13.pdf
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