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東北財務局:金融・証券
東北財務局は、活気ある地域社会の創造に向けて、皆さまの暮らしを強力にバックアップしていきたいと考えております。 ... 外国為替証拠金取引業者に対する検査結果の概要について(証券取引等監視委員会へリンク) ...
http://www.mof-tohoku.go.jp/b2_kinyu/index.html
関東財務局
飯田証券株式会社に対する行政処分について. 1. ... 情報の伝達を受け、平成16年1月28日から同年2月16日にかけて、多数の顧客に対し、当該法人関係情報を提供して当該店頭売買有価証券の買付けの勧誘を行った。 ...
http://www.mof-kantou.go.jp/kinyuu/syouken/2401_160713.htm
証券取引等監視委員会の整理
金融・証券市場は、量的にも質的にも拡大している。 自由度の高い ... 今般、証券市場において不祥事が続いたことから、法整備と監視. 体制が不十分であるとの声が高まった。 ... 近年、我が国では、金融・証券市場の規制緩和が進んだこともあり、行政の対応も「事 ...
http://www.ndl.go.jp/jp/data/publication/issue/0545.pdf
証券法令解釈事例集 : 金融庁
... 早急に各証券会社の役職員に周知する必要があります。 ... その内容を「証券法令解釈事例集」として、金融庁ホームページに掲載することといたしました。 あわせて、日本証券業協会の会員通知により、各証券 ...
http://www.fsa.go.jp/common/law/jireishu/sec/index.html
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